Ngày 14/11/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 1240/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với 23 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu GKM (sàn HNX).

Trong đó, các cá nhân đã cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán hoặc đứng tên sở hữu chứng khoán hộ người khác dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Danh sách cá nhân bao gồm nhà đầu tư Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang đã cho ông Nguyễn Việt Hà mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng giá cổ phiếu GKM trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022.

Căn cứ kết quả kiểm tra, giám sát chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024; và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm kể từ ngày 14/11/2024.

Được biết, trong khoảng thời gian từ ngày 02/08/2021 đến ngày 28/01/2022, ông Nguyễn Việt Hà đã sử dụng 23 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu GKM nhằm tạo cung, cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu GKM.

Cổ phiếu GKM tăng 379% trong giai đoạn nhà đầu tư Nguyễn Việt Hà thao túng cổ phiếu (Nguồn: FireAnt)

Trong đó, từ ngày 2/8/2021 đến ngày 28/1/2022, cổ phiếu GKM đã tăng từ 8.220 đồng/cổ phiếu, lên 39.410 đồng/cổ phiếu, tức tăng hơn 379%.

Được biết, hiện trong Ban lãnh đạo GKM Holdings không có tên ông Nguyễn Việt Hà.

Tuy nhiên, trước đó, một người có tên Nguyễn Việt Hà đã được bổ nhiệm vị trí Tổng giám đốc GKM Holdings từ ngày 13/10/2022 và tới ngày 10/10/2023 thì bị miễn nhiệm cả vị trí thành viên HĐQT và Tổng giám đốc.

Trong đó, ông Nguyễn Việt Hà được giới thiệu sinh năm 1980, địa chỉ tại số 68, phố Linh Lang, phường Cống Vị, quận Ba Đình, Hà Nội (trùng với địa chỉ của ông Nguyễn Việt Hà vừa bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt).

Theo tìm hiểu, GKM Holdings có tiền thân là CTCP Gạch Khang Minh, được thành lập vào năm 2010. Công ty hoạt động chính trong lĩnh vực sản xuất bê tông và các sản phẩm từ xi măng, thạch cao; sản xuất sản phẩm từ plastic; sản xuất sản phẩm từ chất khoáng phi kim loại… chủ yếu phục vụ thị trường Hà Nam, Hà Nội và các tỉnh lân cận.

Đóng cửa phiên giao dịch ngày 15/11, cổ phiếu GKM có phiên tăng trần thứ hai liên tiếp, tức tăng 600 đồng lên 6.900 đồng/cổ phiếu.