Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạtvi phạm hành chính số tiền 125 triệu đồng với bà Nguyễn Thương Huyền, vì không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Ngày 28/7/2023, bà Huyền đã mua hơn 7 triệu cổ phiếu SHG, nâng tỷ lệ sở hữu từ 0% lên 25,96% cổ phần. Bà Huyền đang là cổ đông lớn nhất của SHG.
Dữ liệu giao dịch cùng thời điểm ghi nhận, phiên 28/7/2023, SHG xuất hiện giao dịch thỏa thuận hơn 7 triệu cổ phiếu với giá trị 11,22 tỷ đồng. Trong khi đó, khối lượng khớp lệnh cả phiên chỉ 72.000 đơn vị. Hiện, cổ phiếu SHG có thị giá 1.900 đồng/đơn vị, đang trong diện hạn chế giao dịch, không có thanh khoản. Vốn hóa công ty đạt 51,3 tỷ đồng.
 |
Cổ phiếu SHG niêm yết trên UPCoM, đang trong diện hạn chế giao dịch. Ảnh minh họa. |
Ngoài phạt tiền, bà Huyền còn bị buộc từ bỏ quyền biểu quyết trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm; trong vòng 6 tháng, phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ sở hữu xuống dưới ngưỡng yêu cầu chào mua công khai.
Trường hợp khác vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt là CTCP AAV Group, với số tiền 305 triệu đồng. Trong đó, 175 triệu đồng là tiền phạt do không báo cáo đại hội đồng cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2021.
Dù Hội đồng quản trị của AAV Group đã thông qua việc này vào tháng 10/2021, nhưng công ty không thực hiện nghĩa vụ báo cáo tại đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2022. Cơ quan quản lý yêu cầu công ty phải đưa vấn đề này ra đại hội gần nhất để khắc phục hậu quả.
Ngoài ra, AAV Group còn bị phạt thêm 130 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ và không đúng thời hạn. Các vi phạm bao gồm việc chậm công bố báo cáo tài chính năm 2023, thiếu các thông tin quan trọng trong báo cáo thường niên và báo cáo quản trị công ty, cũng như không trình bày đầy đủ giao dịch với người nội bộ.
Doanh nghiệp khác là CTCP Dịch vụ Bưu chính Viễn thông Sài Gòn (mã SPT) cũng bị phạt hành chính với số tiền 92,5 triệu đồng. Công ty không công bố nhiều tài liệu quan trọng như báo cáo tài chính quý và năm từ năm 2022 đến quý II/2024 (bao gồm báo cáo đã kiểm toán và soát xét); báo cáo về tình hình quản trị và báo cáo thường niên năm 2023.