Căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân. Hai tổ chức là CTCP Louis Holdings và CTCP The Golden Group (tên cũ là CTCP Louis Capital).

10 cá nhân bao gồm: Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận.

UBCKNN xác định, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG. 12 tổ chức, cá nhân bị đình chỉ giao dịch trên 12 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản mở tại CTCP Chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024.

Theo UBCKNN, căn cứ kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Cùng với quyết định xử phạt, UBCKNN cũng ban hành quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.

Nhóm này bị cấm giao dịch chứng khoán thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024.

Tháng 1/2024, ông Đỗ Thành Nhân được cấp phúc thẩm giảm còn 4 năm tù.

Sau sự việc của ông Đỗ Thành Nhân, TGG đã đổi tên từ Louis Capital thành The Golden Group, “thay máu” dàn lãnh đạo.

Trước đó, UBCKNN xác định, từ ngày 4/1/2021 đến ngày 6/10/2021 là thời điểm các đối tượng thực hiện các hành vi mua bán chéo, chốt giá ATC... tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TGG và BII, khoản thu lời bất chính, trái pháp luật từ hành vi thao túng giá đối với cổ phiếu TGG và BII của nhóm Đỗ Thành Nhân là 153,8 tỷ đồng.

Với mã BII, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 63 tỷ đồng, với mã TGG, nhóm tài khoản chứng khoán của Đỗ Thành Nhân đã thu lời 90,7 tỷ đồng.

Hồ sơ vụ án thể hiện, Đỗ Thành Nhân và Đỗ Đức Nam (Tổng giám đốc CTCP Chứng khoán Trí Việt) đã sử dụng các tài khoản chứng khoán đăng ký đứng tên người thân, lãnh đạo, nhân viên thân tín trong các công ty của Nhân, rồi chỉ đạo nhân viên dưới quyền của mình thực hiện hành vi giao dịch mua, bán thao túng giá cổ phiếu mã BII, TGG.

Tháng 1/2024, 8 tháng sau khi bị tòa sơ thẩm tuyên 5 năm 6 tháng tù vì thao túng thị trường chứng khoán, ông Đỗ Thành Nhân được cấp phúc thẩm giảm còn 4 năm tù.