Căn cứ kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân.

Các cá nhân bao gồm Hà Nguyễn Uyên, Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên, Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương và Lê Quang Nhuận, đều có địa chỉ tại TP. HCM.

Các tổ chức vi phạm bao gồm Công ty Cổ phần Louis Holdings và Công ty Cổ phần The Golden Group (tên cũ là Công ty Cổ phần Louis Capital).

Theo đó, UBCKNN quyết định đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt (HoSE: TVB) và 2 tài khoản mở tại Công ty Cổ phần Chứng khoán APG (HoSE: APG) trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1 do cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG. Theo kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Mặc dù vậy, UBCKNN vẫn áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với các cá nhân và tổ chức nêu trên.

12 cá nhân, tổ chức bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1 và bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1.

Được biết, theo kết quả điều tra của cơ quan chức năng, tổng số tiền nhóm ông Đỗ Thành Nhân thu lợi bất chính từ hành vi thao túng chứng khoán, "thổi giá" 2 mã cổ phiếu BII và TGG là hơn 154 tỷ đồng.

Trong đó, 14 tỷ đồng đã dùng để trả lãi cho Công ty Trí Việt, số còn lại đã chuyển về 2 đơn vị là Công ty Louis Capital (nay là Công ty cổ phần The Golden Group) và Công ty Louis Holdings.

Tại phiên tòa sơ thẩm diễn ra vào tháng 5/2023, ông Đỗ Thành Nhân bị tuyên phạt 5 năm 6 tháng tù, cấm đảm nhiệm chức vụ, làm việc liên quan chứng khoán 1 năm sau chấp hành án.

Tại phiên toà phúc thẩm diễn ra mới đây, hội đồng xét xử ghi nhận các tình tiết giảm nhẹ cho bị cáo Đỗ Thành Nhân như được gia đình nộp thêm hơn 1 tỷ đồng khắc phục hậu quả, bị cáo có nhân thân tốt, số tiền thu bất chính từ vụ án là hơn 154 tỷ đồng, ông Nhân không hưởng lợi cá nhân hoàn toàn. 

Từ những tình tiết này, hội đồng xét xử quyết định giảm cho bị cáo Đỗ Thành Nhân từ 5 năm 6 tháng tù xuống còn 4 năm tù (giảm 18 tháng) về tội Thao túng thị trường chứng khoán.