Theo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, căn cứ Kết luận điều tra bổ sung vụ án hình sự của cơ quan công an, ngày 19/1/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 12 tổ chức, cá nhân bao gồm: Công ty cổ phần Louis Holdings; Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital); Hà Nguyễn Uyên; Huỳnh Nguyễn Hương Trà; Ngô Thị Hoài Thanh; Ngô Thị Hoài Thương; Nguyễn Thị Kiều Liên; Nguyễn Thị Minh Hiệp; Phan Thị Nga; Phan Thị Thanh Sen; Phan Thị Thương; Lê Quang Nhuận.

Cụ thể, đình chỉ giao dịch chứng khoán của 12 tổ chức, cá nhân trên 12 tài khoản số 037C979999, 037C978888, 037C993011,037C992329, 037C991288, 037C991297, 037C992622, 037C990929, 037C992328, 037C992318, 037C991092, 037C991804 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán Trí Việt và 2 tài khoản số 067C222222, 067C001110 mở tại Công ty cổ phần chứng khoán APG trong thời hạn 9 tháng kể từ ngày 19/1/2024 do có hành vi vi phạm cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

12 tổ chức, cá nhân nêu trên đã cho ông Đỗ Thành Nhân, cựu Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với mã chứng khoán BII và TGG của ông Đỗ Thành Nhân.

Căn cứ Kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân nêu trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.

Căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính ngày 19/01/2024 đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên, UBCKNN cũng ban hành Quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 12 tổ chức, cá nhân nêu trên.

Theo đó, cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024.

Xem thêm tại haiquanonline.com.vn