Nguyên nhân xử phạt là do Công ty chứng khoán Dầu khí đã bố trí ông Nguyễn Mạnh Cường, Phó giám đốc công ty phụ trách nghiệp vụ tự doanh chứng khoán khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Cụ thể, ông Nguyễn Mạnh Cường đã quyết định thời điểm, khối lượng đầu tư nguồn vốn của PSI vào phương án đầu tư trái phiếu của Công ty cổ phần tập đoàn đầu tư địa ốc Nova khi chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Được biết, Chứng khoán PSI đang là đơn vị lưu ký lô trái phiếu NVLH2224006, được phát hành từ tháng 3/2022, tổng giá trị phát hành 1.500 tỷ đồng. Lô trái phiếu này đã từng vướng lùm xùm liên quan đến chậm thanh toán.

Trước đó, ngày 10/5/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Dầu Khí số tiền 85 triệu đồng do Hội đồng quản trị PSI không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về phương án khắc phục trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày không đáp ứng điều kiện quy định duy trì điều kiện cấp phép

Về hoạt động kinh doanh, Quý IV/2023, PSI ghi nhận doanh thu từ các tài sản tài chính, các khoản đầu tư nắm giữ đến ngày đáo hạn, lãi cho vay, doanh thu môi giới, tư vấn, lưu ký hơn 72 tỷ đồng, giảm 45 % so với Quý IV/2022.

Bên cạnh đó, doanh thu tài chính Quý IV cũng chỉ vỏn vẹn gần 400 triệu đồng, giảm 47% so với Quý IV/2022.

Theo đó, lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp Quý IV chỉ dừng lại ở mức 141 triệu đồng, giảm 97% so với cùng kỳ năm 2022.

Nguyên nhân doanh thu và lợi nhuận Quý IV/2023 giảm là do hoạt động cấp margin cho vay suy giảm, doanh thu môi giới, tư vấn tài chính giảm so với cùng kỳ.

Luỹ kế năm 2023, PSI ghi nhận doanh thu hoạt động ở mức 299,6 tỷ đồng, giảm 37% so với năm 2022. Mặc dù Quý IV/2023, PSI ghi nhận lợi nhuận sau thuế chỉ 141 triệu nhưng cả năm 2023 đạt gần 29 tỷ đồng, tăng nhẹ so với năm 2022.

Về tài sản, tại 31/12/2023, PSI ghi nhận tổng tài sản hơn 2.258 tỷ đồng, tăng 12% so với đầu năm 2023. Trong đó chủ yếu là tài sản tài chính với tổng tài sản hơn 2.162 tỷ đồng.

Tại 31/12/2023, PSI ghi nhận cổ phiếu niêm yết giá gốc hơn 17,2 tỷ đồng, trong khi giá trị hợp lý chỉ 13,4 tỷ đồng. Theo đó, PSI lỗ 3,9 tỷ đồng, chủ yếu là từ cổ phiếu PAN, với tổng số tiền đầu tư 9,7 tỷ đồng.

Ngoài ra, cổ phiếu chưa niêm yết với giá đầu tư ban đầu là 141,6 tỷ đồng, giá trị hợp lý tại 31/12/2023 được ghi nhận chỉ 79,6 tỷ đồng, tương đương lỗ 62 tỷ đồng. Bao gồm cổ phiếu của Công ty cổ phần đàu tư Xây lắp Dầu khí Việt Nam (lỗ 8,3 tỷ); Công ty cổ phần đâù tư thương mại Dầu khí Việt Nam (lỗ 5,6 tỷ), Công ty cổ phần đầu tư Bê tông công nghệ cao (lỗ 5 tỷ); Công ty cổ phần đầu tư tài chính Công đoàn Dầu khí Việt Nam (lỗ 25,3 tỷ); Công ty cổ phần khoáng sản Mai Linh Quảng Ngãi (lỗ 7,6 tỷ đồng), Công ty cổ phần xi măng Thanh Sơn (lỗ 10 tỷ đồng).

Theo tài liệu của VietnamFinance, tổng tiền gửi khách hàng tại PSI tại 31/12/2023 đạt gần 330 tỷ đồng.

Giá đóng cửa phiên giao dịch ngày 24/01/2023 là 8.80