Ông Phạm Thanh Tùng, 46 tuổi, cựu chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt, vừa bị VKSND Hà Nội truy tố về tội Thao túng thị trường chứng khoán, theo điểm c, khoản 2, Điều 211 Bộ luật Hình sự. 

Hai nhân viên của Tùng bị truy tố cùng tội danh là Đỗ Thị Hồng Hạnh, 38 tuổi và Nguyễn Mạnh Thìn, 36 tuổi.

Tháng 5/2023, ông Tùng bị TAND Hà Nội tuyên phạt 3 năm tù treo, được tự do ngay tại tòa, cũng trong vụ án thao túng chứng khoán, liên quan cựu Chủ tịch Louis Holdings Đỗ Thành Nhân. 

Ba tháng sau, ông Tùng bị bắt khẩn cấp để điều tra vụ án thứ 2 này. Hiện bị can tại ngoại.

Vụ án được Cơ quan Cảnh sát điều tra - Công an thành phố Hà Nội (PC03) bắt đầu vào cuộc ngày 25/4/2023, khi tiếp nhận tin báo về tội phạm của Ủy ban Chứng khoán nhà nước về vụ việc "có dấu hiệu thao túng thị trường chứng khoán" mã cổ phiếu TVB và TVC của Trí Việt, giữa năm 2020.

Cáo trạng xác định, Tùng chỉ đạo Hạnh và Thìn thực hiện thao túng cổ phiếu mã TVB và TVC bằng phương thức: Hướng dẫn các nhân viên của công ty mở 58 tài khoản chứng khoán đứng tên nhân viên, người thân rồi chuyển lại thông tin, mật khẩu cho phòng đầu tư quản lý. 58 tài khoản này được gọi chung là tài khoản nội nhóm.

Thìn và Hạnh sử dụng các tài khoản nội nhóm liên tục đặt lệnh, khớp đối ứng đối với cổ phiếu TVB, TVC.

Hàng ngày, Thìn thông báo danh sách, số lượng tiền cần nộp/chuyển vào từng tài khoản chứng khoán nội nhóm theo chỉ đạo của Tùng và nhờ 58 chủ tài khoản nộp/rút/chuyển tiền vào các tài khoản chứng khoán trong nhóm ở các ngân hàng khác nhau hoặc lấy các séc đã được các chủ tài khoản nội nhóm ký sẵn để thực hiện giao dịch tiền.

Họ dùng các tài khoản nội nhóm này, vừa để giao dịch khớp lệnh thông thường, vừa để giao dịch khớp lệnh thỏa thuận giữa các tài khoản với nhau.

Với cổ phiếu mã TVB, cơ quan công tố xác định, hành vi thao túng được 3 bị can dùng 60 tài khoản chứng khoán, thực hiện trong 9 tháng, từ 2/1/2020 đến 11/9/2020.

60 tài khoản này tham gia 169/173 phiên giao dịch, khớp mua hơn 26 triệu cổ phiếu TVB, tổng giá trị 337 tỷ đồng, chiếm 37,08% khối lượng khớp mua toàn thị trường; khớp bán gần 40 triệu cổ phiếu TVB, tổng giá trị hơn 467 tỷ đồng, chiếm 52,9% khối lượng khớp bán toàn thị trường...

Nhóm 60 tài khoản nội nhóm cũng khớp mua thỏa thuận với tổng khối lượng hơn 2 triệu cổ phiếu TVB trị giá hơn 23 tỷ đồng; khớp bán thỏa thuận 1,4 triệu cổ phiếu TVB trị giá 15 tỷ đồng...

Mã TVC, bị thao túng trong 5 tháng (4/5/2020-19/10/2020). Các bị can dùng 49 tài khoản nội nhóm, tham gia 120/120 phiên giao dịch, khớp mua hơn 46 triệu cổ phiếu TVC, tổng giá trị 604 tỷ đồng, chiếm 53,35% khối lượng khớp mua toàn thị trường; khớp bán 53 triệu cổ phiếu TVC tổng giá trị 694 tỷ đồng, chiếm 61,63% khối lượng khớp bán toàn thị trường.

Nhóm 49 tài khoản cũng khớp mua thỏa thuận hơn 4,6 triệu cổ phiếu TVC trị giá gần 90 tỷ đồng; khớp bán thỏa thuận 4,6 triệu cổ phiếu TVC trị giá gần 90 tỷ đồng.

Cơ quan điều tra hiện xác định 31 nhà đầu tư bị thiệt hại từ mã cổ phiếu TVB và TVC trong khoảng thời gian hành vi thao túng diễn ra, với tổng giá thua lỗ hơn 3,3 tỷ đồng, được xác định là thiệt hại vụ án.

Đến nay bị can Tùng đã nộp khắc phục 2,2 tỷ đồng.

Đối với giao dịch mã chứng khoán TVB, TVC trước và sau giai đoạn bị điều tra, nhà chức trách tới nay xác định "không có dấu hiệu giao dịch thao túng, đáng ngờ và bất thường".

Các chủ tài khoản nội nhóm đều là nhân viên, người thân, bạn bè của 3 bị can, mở tài khoản chứng khoán theo sự chỉ đạo hoặc được Tùng nhờ.

Sau khi mở tài khoản chứng khoán những người này chuyển lại tài khoản cho phòng đầu tư của công ty. Họ không biết, không thực hiện các giao dịch thao túng nên không bị xử lý.