Giao dịch chui cổ phiếu TTZ, một cá nhân bị xử phạt và buộc bán ra

Ngày 21/8, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu (địa chỉ: 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, TP Hà Nội).

Đầu tiên, UBCKNN phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Ngày 5/11/2021, bà Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.200 cp TTZ của CTCP Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên 1,91 triệu cp, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Ngày 15/3/2022, bà Thu đã mua 17.400 cp TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của vợ chồng bà là 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết, nhưng không đăng ký chào mua công khai với UBCKNN.

Thứ hai, UBCKNN phạt 30 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Ngày 21/5/2021, bà Thu mua 54.900 cp TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cp (tương ứng với 4,82% vốn) lên 420.100 cp (tương ứng với 5,55% vốn), trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên đến ngày 18/6/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn.

Thứ ba, UBCKNN còn phạt 32,5 triệu đồng đối với hành vi không báo cáo khi có thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Trong thời gian từ ngày 25/5/2021 đến ngày 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX về việc thay đổi về tỷ lệ cổ phiếu sở hữu qua các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết.

Tổng số tiền phạt đối với ba hành vi trên là 200 triệu đồng. Về biện pháp khắc phục hậu quả, UBCKNN buộc cá nhân này từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Bà Thu bị buộc bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành (ngày 21/8).

Trên thị trường, cổ phiếu TTZ từng có nhịp tăng từ dưới 3.000 đồng/cp vào tháng 7/2021 lên đỉnh trên 9.100 đồng/cp vào tháng 11/2021. Thị giá sau đó giảm ngược trở lại theo mẫu hình “cây thông”. TTZ kết phiên giao dịch ngày 2/12/2022 tại 1.800 đồng/cp (giảm 80% từ đỉnh), và trắng thanh khoản từ sau đó đến nay.

Cùng ngày 21/8, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Công nghiệp Gốm sứ Taicera (Mã: TCR).

Đơn vị này bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin các tài liệu: Thông báo mời họp và tài liệu họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2023 và 2024, Giải trình về việc lợi nhuận sau thuế năm 2023 trên Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023 bị lỗ, chuyển từ lãi ở Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 sang lỗ ở Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất kiểm toán năm 2023.

Cùng với đó, công ty công bố thông tin không đúng thời hạn đối với: Báo cáo thường niên năm 2023, Nghị quyết và Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2024.

Xem thêm tại vietnambiz.vn

Hotline CSKH

+84 247 108 9234

Thứ 2 - Thứ 6: sáng 8:30 - chiều 17:30

hello@dnse.com.vn

Hà Nội

Tầng 6 - Tòa nhà Pax Sky Số 63- 65 Ngô Thì Nhậm, Q. Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội

TP Hồ Chí Minh

C-00.01, C-00.02, C-00.03, Lô C1, Khu nhà thấp tầng Khu III (Khu chung cư Sarina), số 62 đường Hoàng Thế Thiện, P. An Lợi Đông, TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh.

Theo dõi DNSE tại

Thông tin quan trọng cần biết

Công ty Cổ phần Chứng khoán DNSE (DNSE) là một công ty chứng khoán được thành lập và hoạt động hợp pháp theo Giấy phép số 62/UBCK-GP ngày 30/10/2007 của UBCKNN, có trụ sở chính tại Tầng 6, Tòa nhà Pax Sky, 63-65 Ngô Thì Nhậm, Phường Phạm Đình Hổ, Quận Hai Bà Trưng, Thành phố Hà Nội. Địa chỉ Chi nhánh tại Thành phố Hồ Chí Minh: C-00.01, Tòa nhà Sarina, số 62 Hoàng Thế Thiện, P. An Lợi Đông, Quận 2, TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh

Trước khi sử dụng “Trang Web DNSE” , bạn cần đọc kỹ các thông tin tại Hợp đồng mở tài khoản, Điều khoản và điều kiện của DNSE, Điều khoản Dịch vụ và Chính sách Bảo mật của DNSE. Việc sử dụng Trang Web DNSE và các dịch vụ do DNSE cung cấp qua Trang Web DNSE đồng nghĩa với việc bạn đã đồng ý với các điều khoản, điều kiện và các quy định liên quan tới việc quản lý và sử dụng Trang Web do DNSE đưa ra.

Trang Web DNSE chỉ phục vụ mục đích cung cấp thông tin, dịch vụ cho người sử dụng, không nhằm mục chào mời mua hay bán; hay dự định chào mua hay bán bất cứ sản phẩm tài chính, chứng khoán hay công cụ tài chính, hoặc để tham gia vào bất cứ giao dịch cụ thể nào mà những lời chào mời hay gợi ý, hay giao dich đó có thể là bất hợp pháp. Việc sử dụng thông tin có được từ Trang Web DNSE để thực hiện đầu tư là thuộc ý chí riêng và thuộc toàn quyền quyết định của người sử dụng; và DNSE, trong bất kỳ trường hợp nào, không có trách nhiệm pháp lý với việc sử dụng thông tin của người sử dụng.

Copyright © 2025 DNSE Securities - All Rights Reserved DNSE

+2600K tặng bạn mới

Mở tài khoản