Quyết định xử phạt của UBCKNN nêu rõ, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT bị xử phạt 85 triệu đồng do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Bà Trần Thu Hà - Thành viên Bộ phận Kiểm toán nội bộ không có một số chứng chỉ chuyên môn.

Bên cạnh đó, Công ty cổ phần Chứng khoán FPT cũng bị xử phạt 92,5 triệu đồng, do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật. Tổng mức tiền phạt đối với công ty là hơn 177 triệu đồng.

Hai công ty chứng khoán bị xử phạt do vi phạm nhiều lỗi
Ảnh chụp màn hình website Chứng khoán Pinetree.

Bên cạnh đó, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Pinetree. Cụ thể, công ty này bị xử phạt 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về hạn chế giao dịch ký quỹ. Công ty thực hiện cho vay mới đối với các chứng khoán không còn nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ và tính chứng khoán này làm tài sản thực có của khách hàng trên tài khoản giao dịch ký quỹ.

Ngoài ra, công ty còn bị phạt 65 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, ngày 18/7/2024, Sở GDCK TP. Hồ Chí Minh (HOSE) ra Thông báo số 1331/TB-SGDHCM bổ sung chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ, tuy nhiên, đến ngày 25/7/2024, công ty mới thực hiện công bố danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của công ty. Tổng mức phạt tiền đối với Chứng khoán Pinetree là 190 triệu đồng./.