Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 927 về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Trần Thị Thu có địa chỉ tại 158 Trấn Vũ, phường Trúc Bạch, quận Ba Đình, TP Hà Nội. Tổng mức phạt là 200 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thu còn phải thực hiện các biện pháp nhằm khắc phục hậu quả.

Cụ thể, vào ngày 05/11/2021, bà Trần Thị Thu đã thực hiện giao dịch mua 25.2000 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng và Công nghệ Tiến Trung (UPCoM: TTZ), dẫn đến thay đổi số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty mà bà Thu và chồng là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,26%.

Đến ngày 15/03/2022, bà Thu đã mua 17.400 cổ phiếu TTZ dẫn đến tổng số lượng cổ phiếu của bà Thu và người có liên quan (chồng là ông Huỳnh Văn Quảng) lên hơn 1,9 triệu cổ phiếu TTZ, chiếm tỷ lệ 25,1% tổng số cổ phần có quyền biểu quyết của TTZ nhưng không đăng ký chào mua công khai với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Với các hành vi không đăng ký chào mua công khai nêu trên, bà Thu bị phạt 137,5 triệu đồng.

Ngày 21/05/2021, bà Thu mua 54.900 cổ phiếu TTZ dẫn đến khối lượng cổ phiếu nắm giữ sau giao dịch tăng từ 365.200 cổ phiếu (tỷ lệ 4.82%) lên 420.100 cổ phiếu (tỷ lệ 5,55%), qua đó trở thành cổ đông lớn của TTZ. Tuy nhiên, đến ngày 18/06/2021, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của bà Thu.

Với hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng, bà Thu bị phạt 30 triệu đồng.

Bên cạnh đó, trong thời gian từ ngày 25/05/2021 - 04/11/2022, bà Thu đã liên tục mua bán cổ phiếu TTZ làm thay đổi tỷ lệ sở hữu vượt ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết nhưng không báo cáo, báo cáo không đúng thời hạn cho HNX. Với hành vi này, bà Thu bị phạt 32,5 triệu đồng.

Như vậy, với nhiều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, bà Thu bị phạt tổng cộng 200 triệu đồng.

Về biện pháp khắc phục hậu quả, đối với hành vi không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật, bà Thu buộc phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm.

Đồng thời, bà Thu buộc phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai trong thời hạn tối đa 6 tháng kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

Tính đến thời điểm 31/12/2023, bà Trần Thị Thu được ghi nhận là cổ đông lớn nhất của TTZ với tỷ lệ sở hữu 20,76% vốn, còn chồng của bà là ông Huỳnh Văn Quảng sở hữu 10,39% vốn. Kể từ thời điểm đó đến nay, chưa có thêm thông báo về các giao dịch cổ phiếu TTZ của vợ chồng bà Thu. Riêng ông Quảng hiện tại đang giữ chức vụ Chủ tịch HĐQT TTZ.

Được biết, TTZ Holdings tiền thân là Công ty TNHH Tiến Trung được thành lập và đi vào hoạt động từ tháng 04 năm 2003, hoạt động chính là khai thác cát, đá, sỏi để cung cấp cho các công trình xây dựng như giao thông đường bộ, xây dựng thủy lợi, các công trình xây dựng trong địa bàn tỉnh Thái Bình.

Gần đây nhất, vào ngày 29/7/2024, Chi cục Thuế khu vực Tiền Hải - Kiến Xương thuộc Cục Thuế tỉnh Thái Bình đã ra thông báo số 4472 về việc cưỡng chế thi hành quyết định  hành chính về quản lý thuế bằng biện pháp ngừng sử dụng hoá đơn. 

Theo đó, Công ty Cổ phần Đầu tư xây dựng và Công nghệ Tiến Trung bị cưỡng chế bằng biện pháp ngừng sử dụng hoá đơn do nợ thuế quá hạn theo quy định. Số tiền nợ thuế là hơn 2 tỷ đồng. Thời gian thực hiện ngừng sử dụng hoá đơn là từ 29/7/2024 - 28/7/2025.