Thời gian gần đây, nhiều ngân hàng đã công bố danh sách các cổ đông nắm giữ từ 1% vốn điều lệ trở lên theo quy định của Luật các Tổ chức tín dụng (sửa đổi). Trong đó, đã có một loạt doanh nghiệp báo cáo sở hữu lượng lớn cổ phần ngân hàng.

Theo danh sách vừa được Eximbank công bố, ngân hàng này có 5 cổ đông sở hữu trên 1% vốn điều lệ. Trong đó, CTCP Tập đoàn Gelex là cổ đông lớn nhất của Eximbank, nắm 85,5 triệu cổ phiếu, tương đương 4,9% vốn ngân. Hai cổ đông tổ chức khác là CTCP Chứng khoán VIX và CTCP Thắng Phương nắm giữ lần lượt 62,3 triệu cổ phiếu và 53,4 triệu cổ phiếu, tương đương 3,58% và 3,07% vốn điều lệ ngân hàng.

CTCP Tập đoàn Gelex và Chứng khoán VIX là hai tổ chức có sự liên hệ mật thiết với ông Nguyễn Văn Tuấn. Trong khi CTCP Thắng Phương là cổ đông có liên quan tới nhóm Bamboo Capital và ông Nguyễn Hồ Nam - Thành viên HĐQT Eximbank.

Ngân hàng TMCP Phương Đông (OCB) cũng vừa công bố thông tin về cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ trở lên, dựa trên thông tin cổ đông cung cấp cho ngân hàng.

Cụ thể, danh sách được OCB công bố có 20 cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên. Trong đó, ngoài cổ đông chiến lược Aozora Bank, có nhiều doanh nghiệp nắm giữ lượng lớn cổ phần OCB như: Tổng Công ty Bến Thành sở hữu 102 triệu cổ phiếu OCB, tương đương 4,96% vốn điều lệ; CTCP Đầu tư Bình An House nắm 97,3 triệu cổ phiếu, tương ứng 4,74% vốn điều lệ ngân hàng; CTCP Greenwave Capital sở hữu 91,2 triệu cổ phiếu, tương đương 4,44% vốn OCB;

Danh sách cổ đông nắm giữ trên 1% cổ phần OCB còn bao gồm: CTCP Phát triển Hạ tầng KCN Tây Ninh (sở hữu 66,7 triệu cổ phiếu, hay 3,25% vốn); CTCP Năng lượng Tái tạo Hve (sở hữu 64,5 triệu cổ phiếu hay 3,14% vốn); Portal Global Limted (sở hữu 62,2 triệu cổ phiếu hay 3,03% vốn); CTCP Đầu tư HVR (nắm 79,2 triệu cổ phiếu hay 3,85% vốn); CTCP Next Green Capital (nắm 59,4 triệu cổ phiếu, hay 2,89% vốn); quỹ Pyn Elite Fund (Non-Ucits - sở hữu 49,7 triệu cổ phiếu, hay 2,42% vốn điều lệ).

Tại VPBank, 4 cổ đông tổ chức nắm giữ từ 1% vốn điều lệ trở lên gồm có: Sumitomo Mitsui BankingCorporation (cổ đông chiến lược nắm giữ hơn 15% vốn điều lệ), Công Ty Cổ Phần DIERACORP (nắm giữ 4,3957% vốn điều lệ), quỹ Composite Capital MasterFund LP (nắm giữ 2,7301% vốn điều lệ), quỹ Vietnam EnterpriseInvestments Limited (nắm giữ 1,2839% vốn điều lệ).

Trong đó, Công Ty Cổ Phần DIERACORP là doanh nghiệp có liên quan đến Chủ tịch VPBank Ngô Chí Dũng.

Về 2 quỹ đầu tư nước ngoài, Composite Capital Master Fund LP là một quỹ đầu tư có đăng ký trụ sở tại quần đảo Cayman được biết đến thông qua một vài giao dịch mua lại cổ phiếu từ Dragon Capital. Còn Vietnam EnterpriseInvestments Limited là quỹ đầu tư thuộc Dragon Capital. 

Trước đó, MB cũng đã công bố thông tin về hai cổ đông sở hữu từ 1% vốn điều lệ trở lên theo Khoản 5 Điều 49 Luật các TCTD năm 2024. 

Cụ thể, đến ngày 15/07/2024, Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam nắm hơn 65,7 triệu cổ phiếu MBB, tương ứng 1,24% vốn điều lệ ngân hàng. Bên cạnh đó, người liên quan của Bảo hiểm Prudential cũng sở hữu gần 1,5 triệu cổ phiếu MBB, tương ứng 0,02% vốn.

Như vậy, Công ty TNHH Bảo hiểm Nhân thọ Prudential Việt Nam và người liên quan nắm giữ tổng cộng gần 67,2 triệu cổ phiếu MBB, tương đương 1,26% vốn điều lệ. 

Cũng tại mốc thời gian 15/7, quỹ ngoại Pyn Elite Fund (NON-UCITS) nắm giữ 86,3 triệu cổ phiếu MBB, tương ứng với 1,63% vốn. 

Theo Luật Các tổ chức tín dụng (sửa đổi) có hiệu lực từ ngày 1/7, cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ trở lên của tổ chức tín dụng sẽ phải cung cấp cho tổ chức tín dụng các thông tin của mình và người liên quan. Bên cạnh đó, cổ đông sở hữu từ 01% vốn điều lệ trở lên cũng phải cung cấp thông tin về số lượng, tỷ lệ sở hữu cổ phần của mình và người có liên quan tại tổ chức tín dụng đó.

Cũng tại Luật các TCTD (sửa đổi), khái niệm "người có liên quan" đã được mở rộng đến cả đối tượng là ông nội, bà nội, ông ngoại, bà ngoại, cô, dì, chú, bác, các cháu, tức là 5 thế hệ.

Trước đó, cổ đông chỉ phải công bố thông tin về các giao dịch, sở hữu, người liên quan khi nắm giữ từ 5% vốn ngân hàng trở lên (cổ đông lớn).

Theo Ngân hàng Nhà nước, quy định về công bố thông tin trên là nhằm ngăn chăn tình trạng sở hữu chéo, thao túng, chi phối tổ chức tín dụng.