Ngày 24/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Nông nghiệp BaF Việt Nam (Mã: BAF). Tổng số tiền phạt là 242,5 triệu đồng.

Công ty bị phạt tiền 85 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định. Cụ thể, UBCKNN có văn bản số 1322/UBCK-QLCB ngày 24/03/2023 về việc đã nhận được tài liệu báo cáo kết quả chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ số 14.2023/BCKQ-BAF ngày 22/03/2023 của Nông nghiệp BAF Việt Nam, tuy nhiên đến ngày 03/11/2023 Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam mới nhận được hồ sơ đăng ký trái phiếu.

BaF Việt Nam bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM (HOSE) các tài liệu sau: Nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) số 01.01.2022/NQ-HĐQT, Đơn đề cử ngày 09/03/2022, Nghị quyết HĐQT số 0403/2022/BAF/NQ - HĐQT, Nghị quyết HĐQT số 25.03.2022/NQ-HĐQT, Nghị quyết HĐQT số 1904/2022/BAF/NQ - HĐQT, Nghị quyết HĐQT số 16.05.2022/NQ-HĐQT, Nghị quyết HĐQT số 3002.12.2022, Nghị quyết HĐQT số 3001.12.2022, Nghị quyết HĐQT số 27.08.2022/NQ-HĐQT, Nghị quyết HĐQT số 10.07.2023/NQ-HĐQT.

BaF Việt Nam không CBTT trên trang thông tin điện tử của Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) và trên hệ thống CBTT của UBCKNN về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo năm 2022 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1.

Công ty không CBTT cho HNX về Báo cáo thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành với người sở hữu trái phiếu bán niên năm 2023. Công ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX đối với Nghị quyết ĐHĐCĐ số 10.05.2023/NQ-ĐHĐCĐ về việc điều chỉnh công thức tính giá chuyển đổi tại phương án phát hành trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ cho Tổ chức Tài chính Quốc tế (IFC).

Công ty CBTT không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của HNX và trên hệ thống CBTT của UBCKNN đối với tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu kỳ báo cáo bán niên năm 2023 của đợt chào bán trái phiếu ra công chúng đợt 1. Công ty CBTT không đúng thời hạn cho HNX về Báo cáo kết quả chào bán trái phiếu đối với đợt chào bán trái phiếu chuyển đổi riêng lẻ.

Đại diện ngành nông nghiệp còn bị phạt 65 triệu đồng do không trình bày đầy đủ thông tin tại Báo cáo tình hình quản trị công ty theo mẫu quy định tại Phụ lục V ban hành kèm theo Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn CBTT trên thị trường chứng khoán, cụ thể: Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2022, năm 2022, 6 tháng đầu năm 2023 và năm 2023 trình bày thiếu một số thông tin.

Trước đó từ ngày 17/6 đến 19/6, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Địa ốc Phú Long và Tổng Công ty Khoáng sản và Thương mại Hà Tĩnh – CTCP.

Khoáng sản và Thương mại Hà Tĩnh – Công ty cổ phần bị phạt 65 triệu đồng do CBTT không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Giải trình lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp BCTC công ty mẹ kiểm toán năm 2022 chênh lệch 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm trước, Giải trình lợi nhuận sau thuế BCTC hợp nhất kiểm toán năm 2022 chênh lệch 10% lợi nhuận sau thuế chuyển từ lãi sang lỗ so với báo cáo cùng kỳ năm trước, Giải trình lợi nhuận sau thuế BCTC hợp nhất bán niên soát xét năm 2023 chênh lệch 5% trở lên lợi nhuận sau thuế chuyển từ lãi sang lỗ so với trước khi soát xét, Giải trình lợi nhuận sau thuế BCTC công ty mẹ bán niên soát xét năm 2023 chênh lệch 10% trở lên so với báo cáo cùng kỳ năm trước.

Doanh nghiệp khoáng sản còn bị phạt 125 triệu đồng do không đảm bảo tối thiểu 1/3 tổng số thành viên HĐQT là thành viên không điều hành theo quy định.