Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành Quyết định số 132/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cơ điện lạnh (HoSE: REE).

Theo đó, doanh nghiệp bị phạt tiền 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, UBCKNN cho biết REE đã không công bố thông tin theo quy định trên chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu sau: báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên 2023.

Ngoài ra, doanh nghiệp cũng bị phạt tiền 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 13 Điều 1 Nghị định 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Cụ thể, theo báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2023 đã được kiểm toán và Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2024, REE có giao dịch với Công ty Cổ phần Dịch vụ và Kỹ thuật Cơ điện lạnh REE (công ty con, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ công ty); Công ty cổ phần Điện máy REE (công ty con, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ công ty); Công ty Cổ phần Thủy điện Thác Mơ (công ty liên kết, đồng thời là tổ chức có liên quan của người nội bộ công ty), các giao dịch này chưa được ĐHĐCĐ/HĐQT doanh nghiệp thông qua.

Ngoài REE, một doanh nghiệp khác trong lĩnh vực năng lượng cũng nhận được quyết định xử phạt của UBCKNN, là Công ty Cổ phần Xây dựng và Năng lượng VCP (UPCoM: VCP).

Theo đó, VCP bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, trên hệ thống chuyên trang thông tin trái phiếu doanh nghiệp của HNX, VCP đã không công bố loạt tài liệu như báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu được kiểm toán; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; báo cáo tình hình sử dụng số tiền từ đợt phát hành trái phiếu được kiểm toán bán niên năm 2023.

Bên cạnh đó, VCP cũng công bố thông tin không đúng thời hạn về việc hoàn tất mua lại trái phiếu trước hạn của mã trái phiếu VCPBOND2020-01 và VCPBOND2020-02 và hàng loạt báo cáo, tài liệu theo quy định.

VCP bị phạt thêm 60 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ, bao gồm thông tin về giao dịch cho cổ đông lớn vay tiền; phạt 125 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông. Theo báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023 và 2024, ông Vũ Tuấn Cường và ông Lê Quốc Hương là cổ đông lớn của VCP. Tuy nhiên, tại phụ lục số 2 thuyết minh báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023, doanh nghiệp đã thực hiện cho ông Vũ Tuấn Cường vay 310 tỷ đồng và ông Lê Quốc Hương vay 25 tỷ đồng; tại phụ lục số 2 thuyết minh báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024, doanh nghiệp đã thực hiện cho ông Vũ Tuấn Cường vay 4,5 tỷ đồng.