Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN, ngày 12/01/2024, UBCKNN ban hành Quyết định số 39/QĐ-XPHC và Quyết định số 40/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy, mỗi người 1,5 tỷ đồng.

Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy đã sử dụng 76 tài khoản chứng khoán để liên tục mua bán, giao dịch cổ phiếu FIR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu FIR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Đồng thời, UBCKNN cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm đối với hai người này kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Hai người này cũng bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 12/01/2024, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Bên cạnh đó, UBCKNN ra quyết định xử phạt với 19 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch, dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán. Được biết, 19 cá nhân này đã cho ông Nguyễn Hữu Đức mượn các tài khoản để giao dịch thao túng thị trường chứng khoán trong khoảng thời gian từ ngày 04/01/2022 đến ngày 17/06/2022 đối với cổ phiếu FIR. Ông Đức đã bị xử phạt theo quyết định ngày 08/11/2023 của UBCKNN.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy 19 người này không có khoản thu trái pháp luật do thực hiện hành vi vi phạm.

Với vi phạm trên, 19 cá nhân sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng theo quy định. Đồng thời, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật bằng việc cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 12/01/2024; Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/01/2024

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.