Ảnh minh họa

Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra, UBCKNN vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 4 cá nhân với hành vi thao túng thị trường chứng khoán với cổ phiếu PSH của CTCP Thương mại Đầu tư Dầu khí Nam Sông Hậu.

Các cá nhân được cơ quan quản lý thông tin bao gồm: ông Mai Hữu Phúc (trú tại 37/7 Nguyễn Ngọc Lộc, Phường 14, Quận 10, Tp. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (trú tại số 197, khu vực Yên Trung, phường Lê Bình, quận Cái Răng, Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (trú tại số 278 ấp G2, xã Thạch An, huyện Vĩnh Thạch, Thành phố Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (trú tại số 37/206 Đội Cấn, Ba Đình, Hà Nội).

Với hành vi thao túng thị trường chứng khoán như trên, mỗi cá nhân bị xử phạt số tiền 1,5 tỷ đồng. Tổng cộng số tiền xử phạt là 6 tỷ đồng.

Ngoài bị phạt tiền,ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm; ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5.

Đồng thời, các cá nhân đều bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán cùng thời hạn như trên.

Về phương thức thực hiện, theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân trên đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư để liên tục mua bán cổ phiếu PSH.

Nhóm 26 tài khoản tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ ngày 1/2/2021 đến 25/8/2021, đã đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng là 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 66,9 triệu cổ phiếu, chiếm 67,2% so với toàn thị trường và 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng là 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 74,8 triệu cổ phiếu, chiếm 75,1% so với toàn thị trường.

Đồng thời, nhóm tài khoản trên cũng tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ 26/08/2021 đến 27/05/2022, các tài khoản này có xu hướng bán ra với khối lượng bán ròng là 15,3 triệu cổ phiếu; đặt 1.584 lệnh mua với tổng khối lượng là 14,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,1% so với toàn thị trường, khối lượng khớp mua là 9,6 triệu cổ phiếu, chiếm 3,9% so với toàn thị trường và 1.090 lệnh bán với tổng khối lượng là 37,2 triệu cổ phiếu, chiếm 7,5% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán là 24,8 triệu cổ phiếu, chiếm 10,1% so với toàn thị trường.

Khớp nội nhóm trong 157/371 phiên giao dịch (trong đó 133/157 phiên trong khoảng thời gian từ 01/02/2021 đến 25/08/2021) với tổng khối lượng khớp là 55,3 triệu cổ phiếu, giá trị khớp đối ứng đạt 1.310 tỷ đồng.

Như vậy, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, 4 cá nhân đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá.

Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.

Xem thêm tại nguoiquansat.vn