Báo cáo tài chính riêng quý III của Chứng khoán Rồng Việt (VDSC - Mã: VDS) cho thấy công ty đã bán một lượng tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi/lỗ (FVTPL) với tổng giá trị gần 400 tỷ đồng (cổ phiếu gần 300 tỷ đồng, trái phiếu 100 tỷ đồng).

VDSC ghi lãi ròng hơn 25 tỷ đồng, trong đó bán cổ phiếu lãi gần 26 tỷ đồng, trong khi trái phiếu lỗ hơn 200 triệu đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, hoạt động bán tài sản FVTPL đem về gần khoản lãi ròng 170 tỷ đồng, với đóng góp chủ yếu từ cổ phiếu 158 tỷ đồng, còn trái phiếu đạt 11 tỷ đồng.

Tại cuối tháng 9, danh mục FVTPL ghi nhận giá gốc 1.024 tỷ đồng, cao hơn 6% so với cuối tháng 6. Giá trị thị trường đạt gần 1.180 tỷ đồng, tăng 15% so với giá gốc, tức ước lãi 155 tỷ đồng.

Các khoản đầu tư lớn trong FVTPL gồm VNM, CTG, ACB, MWG, QNS, và đều đang tạm lãi so với giá gốc. Ngược lại, HSG và GEX với giá gốc 111 tỷ đồng và 64 tỷ đồng tại báo cáo quý II không còn được thuyết minh, nên có thể bộ phận tự doanh đã bán một phần hoặc toàn bộ hai mã này trong quý vừa qua.

Giá trị trái phiếu đầu tư tại FVTPL thu hẹp 62% trong quý, ghi nhận cuối kỳ 65 tỷ đồng.

Đối với tài sản tài chính sẵn sàng để bán (AFS), giá trị thị trường đang đạt 437 tỷ đồng, cao hơn 14% so với giá gốc và đi ngang so với cuối tháng 6. AFS chủ yếu nắm ba cổ phiếu KBC, KDH, QNS. Trong đó khoản đầu tư KDH đang ước lãi hơn 42%, tương đương lãi 43 tỷ đồng. 

Về kết quả kinh doanh, VDSC ghi nhận lợi nhuận sau thuế 75 tỷ đồng, giảm 18% so với cùng kỳ năm trước. Theo giải trình, thanh khoản giảm trong kỳ và tình hình thị trường chưa thuận lợi đã ảnh hưởng đáng kể đến doanh thu môi giới, hoạt động ngân hàng đầu tư.

Trong quý, doanh thu từ hoạt động đầu tư ghi nhận 72 tỷ đồng, giảm 35% so với cùng kỳ năm trước. Doanh thu môi giới chứng khoán 41 tỷ đồng, giảm 58%. Ngược lại, doanh thu từ các hoạt động cho vay 101 tỷ đồng và doanh thu khác 18 tỷ đồng, tăng lần lượt 13% và 35%.

Lũy kế 9 tháng, lợi nhuận sau thuế đạt 306 tỷ đồng, tăng 21% so với cùng kỳ và hoàn thành kế hoạch năm.

Đến cuối tháng 9, dư nợ cho vay ký quỹ (margin) và ứng trước tiền bán hơn 3.300 tỷ đồng, tăng 7% so với cuối quý II. Trong đó cho vay margin chiếm 3.061 tỷ đồng, tăng 16%.