UBCKNN phạt Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy tổng cộng 295 triệu đồng do ba vi phạm.

Thứ nhất, UBCKNN phạt 92,5 triệu đồng đối với hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố. Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy không công bố thông tin (CBTT) trên hệ thống CBTT của UBCKNN, trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (HOSE) và trên trang thông tin điện tử của công ty đối với giải trình chênh lệch lợi nhuận sau thuế so với kỳ trước của báo cáo tài chính (BCTC) riêng các kỳ sau: quý IV/2021, bán niên 2021, quý II/2021, quý I/2021, năm 2020, quý IV/2020.

Thứ hai, UBCKNN phạt 65 triệu đồng đối với hành vi CBTT không đầy đủ nội dung. Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy CBTT chưa đầy đủ về giao dịch với người có liên quan của công ty tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, 2022, 2023.

Chi tiết hơn, theo BCTC riêng kiểm toán năm 2021, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có các giao dịch với bên liên quan là công ty con. Tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2021, công ty không liệt kê các giao dịch với bên liên quan là công ty con. Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với các bên liên quan là công ty con (gồm CTCP Đầu tư Dịch vụ Hoàng Huy, CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp, CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát, Công ty TNHH Pruksa Việt Nam, CTCP Phát triển Dịch vụ Hoàng Giang).

Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy phát sinh giao dịch với các công ty con (gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát), có khoản doanh thu tài chính (nhận cổ tức giá trị 320 tỷ đồng tại tháng 7/2022 và giá trị 66,6 tỷ đồng tại tháng 12/2022) từ công ty con là CTCP Tập đoàn Bất động sản CRV. Tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy không liệt kê các giao dịch nêu trên.

Theo BCTC riêng năm 2023 đã kiểm toán, công ty góp thêm vốn vào CTCP Đầu tư Tô Hiệu (công ty con của Hoàng Huy). Tuy nhiên tại Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 không liệt kê giao dịch này.

Thứ ba, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy còn bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này.

Theo BCTC riêng năm 2022 đã kiểm toán, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy có giao dịch doanh thu bán hàng và cung cấp dịch vụ với bên liên quan.

Cụ thể, công ty con và là người có liên quan của người nội bộ gồm CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp (theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 1/11/2017 và Phụ lục Hợp đồng ngày 1/1/2022 (có hiệu lực đến 31/12/2024) và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát (theo Hợp đồng thuê văn phòng ngày 19/6/2018 và Phụ lục hợp đồng ngày 19/6/2022 (có hiệu lực đến 18/6/2023).

Tuy nhiên, đến ngày 24/7/2023, hội đồng quản trị của Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy mới có Nghị quyết số 06/2023/NQ-HĐQT thông qua hợp đồng cho thuê Văn phòng với CTCP Xây dựng Thịnh Hiệp và CTCP Xây dựng Địa ốc Thịnh Phát.

UBCKNN cũng ban hành quyết định buộc thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả. Theo đó, Đầu tư Dịch vụ Tài chính Hoàng Huy bị buộc hủy bỏ thông tin hoặc cải chính thông tin đối với Báo cáo thường niên năm 2021 theo quy định.

Trường hợp Đầu tư Tổng hợp Hà Nội, công ty này bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định.

Đầu tư Tổng hợp Hà Nội không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) các tài liệu: Báo cáo tài chính bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022, Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu bán niên 2021, năm 2021 và bán niên 2022.