Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt đối với hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đồng thời, áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân do có hành vi thao túng thị trường chứng khoán và còn có 13 cá nhân khác do có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PSH của NSH Petro.

Theo thông báo của UBCKNN, 4 cá nhân có hành vi thao túng thị trường là: ông Mai Hữu Phúc (quận 10, TP. Hồ Chí Minh), bà Võ Như Thảo (quận Cái Răng, TP. Cần Thơ), bà Đỗ Thủy Tiên (Vĩnh Thạch, TP. Cần Thơ), ông Trần Minh Hoàng (Ba Đình, TP. Hà Nội).

Quyết định xử phạt nêu rõ ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo, bà Đỗ Thủy Tiên và ông Trần Minh Hoàng đã sử dụng 26 tài khoản nêu trên để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PSH giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá.

Cụ thể, từ ngày 1/2/2021 đến ngày 27/5/2022, các cá nhân nêu trên đã sử dụng 26 tài khoản đứng tên 15 nhà đầu tư liên tục mua bán cổ phiếu PSH. Nhóm 26 tài khoản này tham gia 135/140 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ tháng 2 đến tháng 8/2021; đặt 12.860 lệnh mua với tổng khối lượng hơn 91,5 triệu cổ phiếu, chiếm 64,5% so với toàn thị trường. Kết quả, khối lượng khớp mua gần 57 triệu cổ phiếu.

Sau đó, nhóm này đã đặt 7.587 lệnh bán với tổng khối lượng hơn 109,7 triệu cổ phiếu, chiếm 60,4% so với toàn thị trường, khối lượng khớp bán hơn 74,76 triệu cổ phiếu. Ngoài ra, các cá nhân nêu trên còn tham gia 81/186 phiên giao dịch trong khoảng thời gian từ tháng 8/2021 đến tháng 5/2022…

Tuy nhiên, kết quả kiểm tra khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của các cá nhân trên cho thấy không có khoản thu trái pháp luật. Với hành vi này, mỗi cá nhận bị phạt tiền 1,5 tỷ đồng.

Ngoài ra, UBCKNN còn ban hành thêm quyết định về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 4 cá nhân nêu trên.

Theo đó, ông Mai Hữu Phúc, bà Võ Như Thảo và bà Đỗ Thủy Tiên bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm, kể từ ngày 27/5.

Riêng ông Trần Minh Hoàng bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 3 năm kể từ ngày 27/5 và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 3 năm, kể từ ngày 27/5 theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Theo báo cáo quản trị của NSH Petro, ông Mai Hữu Phúc là con trai ông Mai Văn Huy - Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty NSH Petro. Ông Phúc mới thôi giữ chức Phó Tổng giám đốc NSH Petro kể từ ngày 24/5 vừa qua.