Mới đây, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Hoàng Minh Anh Tú - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Văn hoá Tân Bình (Mã chứng khoán: ALT).

Ông Tú đã mua 320.000 cổ phiếu ALT (tương ứng 3,2 tỷ đồng theo mệnh giá) từ ngày 29/01/2024 đến ngày 23/02/2024, làm tăng số lượng cổ phiếu của ông Tú và người có liên quan sau khi thực hiện giao dịch lên 1.444.695 cổ phiếu, tương đương với 25,18% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của ALT nhưng không thực hiện đăng ký chào mua công khai theo quy định.

Đồng thời, UBCKNN buộc ông Tú phải từ bỏ quyền biểu quyết trực tiếp hoặc thông qua đại diện được ủy quyền trên số cổ phần có được từ hành vi vi phạm, quy định tại điểm c khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Ông Tú cũng phải bán cổ phiếu để giảm tỷ lệ nắm giữ xuống dưới mức phải chào mua công khai đối với hành vi vi phạm trong thời hạn tối đa 06 tháng, kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, quy định tại điểm d khoản 6 Điều 17 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Vừa qua, ngày 27/8/2024, ông Hoàng Minh Anh Tú đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về việc thực hiện bán 20.000 cổ phiếu ALT, làm giảm số lượng cổ phiếu của ông Hoàng Minh Anh Tú và người có liên quan xuống 1.424.695 cổ phiếu, tương đương với 24,83% số lượng cổ phiếu ALT đang lưu hành, dưới mức phải chào mua công khai.

Một trường hợp khác là người liên quan đến lãnh đạo, bà Trần Thị Thùy Dương, em gái ruột của Trần Thùy Linh - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty CP Sametel (mã chứng khoán SMT). Bà Dương đã mua vào 528.200 cổ phiếu SMT vào ngày 22/3 nhưng không báo cáo về dự kiến giao dịch. Với hành vi vi phạm này, UBCKNN quyết định xử phát hành chính đối với bà Dương số tiền 87,5 triệu đồng.

Theo quy định, lãnh đạo các công ty, cổ đông lớn hay người có liên quan đến các lãnh đạo doanh nghiệp khi giao dịch cổ phiếu phải công bố trước. Tuy nhiên, rất nhiều cá nhân là lãnh đạo, cổ đông lớn của công ty hoặc người liên quan vi phạm quy định này.

Trước đó, trong tháng 10/2024, UBCKNN cũng đã xử phạt bà Nguyễn Thương Huyền - cổ đông lớn nhất tại Tổng Công ty Sông Hồng (mã chứng khoán: SHG) số tiền 125 triệu đồng và buộc phải giảm tỷ lệ sở hữu, do bà này mua chui hơn 7 triệu cổ phiếu SHG.