Ngày 21/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thông tin, đơn vị này đã ban hành Quyết định số 62/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Phát triển đô thị Dầu khí (131 Trần Hưng Đạo, phường An Phú, quận Ninh Kiều, TP.Cần Thơ).

Theo quyết định này, Phát triển đô thị Dầu khí bị phạt tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do có hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, công ty không công bố thông tin theo quy định đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) Quý I,II,III/2024, soát xét bán niên năm 2024, năm 2023, bán niên năm 2022, 2023, Quý III,IV/2023, Quý I,III,IV/2022, Quý I,II,III,IV/2020, soát xét bán niên năm 2020, kiểm toán năm 2020, Quý I/2021, Quý IV/2019, kiểm toán năm 2019; Báo cáo tình hình Quản trị công ty (QTCT) năm 2021, 2022, 2023, 6 tháng năm 2022, 6 tháng năm 2023, 6 tháng năm 2024; Báo cáo thường niên năm 2019, 2020, 2021, 2022, 2023; thông báo họp ĐHĐCĐ năm 2022; Báo cáo tình hình QTCT năm 2020; Tài liệu, Biên bản, Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2020; Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2024.

Ngoài ra, Phát triển đô thị Dầu khí còn công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định đối với các tài liệu: BCTC năm 2021 đã được kiểm toán; BCTC Quý II/2022, Quý I,II/2023, BCTC kiểm toán năm 2022; công bố thông tin về nội dung và tài liệu ĐHĐCĐ thường niên năm 2023.

Liên quan đến vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng Thương mại Cổ phần Tiên Phong (TPBank, MCK: TPB, sàn HoSE).

Theo đó, TPBank bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.

Cụ thể, TPBank đã đăng ký lưu ký trái phiếu gồm các mã TPBL2434009, TPBL2434029 tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không đúng thời hạn theo quy định.

Trước đó, ngày 11/04/2025, UBCKNN cũng đã ban hành Quyết định số 48/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông (Cao ốc Phương Đông).

Theo đó, doanh nghiệp này bị xử phạt 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Cao ốc Phương Đông đã không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với các tài liệu gồm Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022, Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020 và Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

PV