Ngày 9/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Trách nhiệm hữu hạn Nova Lucky Palace.

Công ty có địa chỉ trụ sở chính tại số 17-19-21 Nguyễn Văn Trỗi, Phường 11, quận Phú Nhuận, TP HCM. Đây là một trong những công ty con của Tập đoàn Novaland (Mã: NVL).

Nova Lucky Palace bị phạt 92,5 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Cụ thể, công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với báo cáo tài chính 6 tháng năm 2021.

Công ty gửi nội dung công bố thông tin không đúng kỳ hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội các tài liệu: tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2021; báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu 6 tháng năm 2021.

Cùng ngày 9/9, Chứng khoán Phú Hưng (Mã: PHS) công bố quyết định xử phạt của UBCKNN. Công ty chứng khoán có trụ sở tại Quận 7, TP HCM bị phạt 130 triệu đồng do hai vi phạm.

Thứ nhất, UBCKNN phạt PHS 65 triệu đồng đối với hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ.

Thứ hai, UBCKNN phạt PHS 65 triệu đồng do vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cụ thể hơn, công ty đã giải ngân cho vay đối với các cổ phiếu không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ trên một số tài khoản giao dịch chứng khoán.