Ngày 24/1/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 60/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty TNHH MTV Quản lý quỹ Đầu tư chứng khoán I.P.A (IPAM).

Theo đó, IPAM bị xử phạt hành chính 85 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP).

Nguyên nhân là do IPAM có hành vi không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm toán nội bộ. Cụ thể, Bộ phận Kiểm toán nội bộ của Công ty chưa có nhân sự đáp ứng quy định.

Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt tiền 175 triệu đồng theo quy định điểm c Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm quy định về đầu tư tài chính. Công ty đã sử dụng nguồn tiền khác không phải từ vốn chủ sở hữu để đầu tư tài chính.

Theo giới thiệu, IPAM thành lập năm 2008, hoạt động chính là quản lý quỹ đầu tư chứng khoán và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán.

Đầu năm 2017, CTCP Chứng khoán VNDirect (MCK: VND, sàn HoSE) đã quyết định ký hợp đồng chuyển nhượng và thực hiện giao dịch nhận chuyển nhượng vốn góp tại IPAM từ CTCP Tập đoàn Đầu tư I.P.A (MCK: IPA, sàn HNX).

Cụ thể, VNDirect nhận chuyển nhượng toàn bộ 100% vốn điều lệ của IPAM tương ứng số vốn góp 50 tỷ đồng. Giá trị chuyển nhượng 110 tỷ đồng.

Đến cuối năm 2023, HĐQT IPA thông qua việc nhận chuyển nhượng toàn bộ phần vốn góp của VNDirect tại IPAM.

Ở chiều ngược lại, Chứng khoán VNDirect cũng thông qua việc chuyển nhượng 100% vốn điều lệ tại IPAM, tương ứng với số vốn góp là 100 tỷ đồng; giá chuyển nhượng không được công bố.

PV