Ngày 02/8/2024, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 874/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Nhất Việt, đơn vị có địa chỉ tại lầu 1, Số 117-119-121 Nguyễn Du, phường Bến Thành, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh.

Trong đó, phạt 187,5 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay.

Trong năm 2022 và năm 2023, Công ty đã thực hiện giải ngân ứng trước tiền bán cho các cá nhân là người nội bộ và người liên quan của người nội bộ của Công ty.

Đồng thời, VFS bị phạt thêm 137,5 triệu đồng do cho khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Trong năm 2023, Công ty đã cho 04 khách hàng rút tiền vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của các khách hàng.

Như vậy, tổng số tiền phạt là 325 triệu đồng.

Theo tìm hiểu, Chứng khoán Nhất Việt được thành lập ngày 13/10/2008 theo Giấy phép thành lập và hoạt động số 100/GP-UBCK của Ủy Ban Chứng Khoán Nhà Nước với vốn điều lệ 135 tỷ đồng và cuối năm 2023, vốn điều lệ lên tới 1.200 tỷ đồng. Trong đó, Công ty không thuyết minh cổ đông lớn cụ thể chỉ thuyết minh có 1 cổ đông cá nhân và 2 tổ chức lớn sở hữu tổng cộng 30,34% vốn điều lệ; còn lại 69,66% vốn điều lệ thuộc về các cổ đông khác.

Hiện tại, Chứng khoán Nhất Việt được điều hành bởi ông Trần Anh Thắng trên cương vị Tổng giám đốc, được bổ nhiệm từ ngày 10/4/2021 tới nay. Ngoài ra, Công ty cũng vừa thay Chủ tịch HĐQT từ ngày 20/4/2024 khi bầu bà Nghiêm Phương Nhi lên thay cho ông Nguyễn Thế Anh.

Đóng cửa phiên giao dịch ngày 5/8, cổ phiếu VFS giảm sàn 1.500 đồng về 13.900 đồng/cổ phiếu.