Ngày 2/12, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I (Mã: IDI).

Công ty thủy sản bị phạt 137,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Theo báo cáo tài chính năm 2022, năm 2023 được kiểm toán, CTCP Đầu tư và Phát triển Đa Quốc gia I.D.I cấp khoản vay cho Công ty Cổ phần Tập đoàn Sao Mai (Công ty mẹ) (Mã: ASM).

Ngày 29/11, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (Mã: AGG). Tổng số tiền phạt là 395 triệu đồng.

Thứ nhất, UBCKNN phạt An Gia 85 triệu đồng do có hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty không công bố thông tin (CBTT) bất thường các tài liệu: Hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2022 số 61314331 – 66709634 ngày 20/6/2022 và Hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2023 số 11798401 – 66926820 ngày 14/7/2023.

Thứ hai, UBKCNN phạt An Gia 60 triệu đồng do có hành vi CBTT không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Công ty CBTT không đầy đủ về giao dịch giữa công ty với người có liên quan của người nội bộ tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, năm 2023.

Cụ thể là thiếu nội dung về số nghị quyết/quyết định của ĐHĐCĐ hoặc hội đồng quản trị thông qua và giá trị giao dịch của các bên liên quan; thiếu giao dịch với Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản An Gia Phú Thuận - công ty con tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022; thiếu nội dung giao dịch với CTCP Quản lý và Phát triển Gia Khánh – công ty con  tại báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023; trình bày thiếu thông tin về người có liên quan của người nội bộ tại báo cáo tình hình quản trị 6 tháng đầu năm 2022, 2023, 2024 và báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2022, 2023.

Công ty bất động sản CBTT không đầy đủ về thông tin của các thành viên hội đồng quản trị được ứng cử/đề cử tại ĐHĐCĐ thường niên năm 2022, năm 2024.

Thứ ba, UBCKNN phạt An Gia 125 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người quản lý doanh nghiệp và người có liên quan của các đối tượng này. Trong năm 2022, 2023 và 2024, công ty đã thực hiện giao dịch cho vay với bên liên quan.

CTCP Bất động sản Gia Linh, Công ty TNHH Xây dựng Kinh doanh Dịch vụ Thương mại Đông Nam, CTCP Quản lý và Phát triển Lộc Phát) của người quản lý An Gia (Kế toán trưởng Nguyễn Thành Châu) nhưng chưa được ĐHĐCĐ hoặc hội đồng quản trị thông qua.

Thứ 4, UBCKNN phạt An Gia 125 triệu đồng đối với hành vi không ký kết hợp đồng bằng văn bản khi tiến hành giao dịch với người có liên quan. Công ty thực hiện giao dịch cho vay đối với CTCP Bất động sản Gia Linh vào ngày 30/7 và ngày 19/6 nhưng các giao dịch này được thực hiện khi chưa ký kết Hợp đồng bằng văn bản.